融券卖出规则 海量财经丨浙商证券收罚单：经纪人管理失守，分管高管被约谈

　　海报新闻首席记者 周凌峰 报道

　　9月11日，浙江证监局对浙商证券（601878）连续采取行政监管措施，分管经纪业务的高管胡南生被采取监管谈话措施。

　　监管认定，浙商证券存在两项突出问题。一是对证券经纪人的执业范围、执业行为合规管理不到位，未对证券经纪人所招揽和服务客户的账户开展有效监控；二是廉洁从业内部控制机制和风险防范体系存在明显缺陷。

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　　胡南生作为分管经纪业务的高管，对上述违规负有管理责任。浙江证监局要求浙商证券完成内部问责，并在规定时限内向监管提交书面问责报告。公开信息显示，胡南生于2017年1月加入浙商证券，历任该公司经纪业务总部总经理、财富管理事业部总经理等职位，是浙商证券经纪业务的核心高管。

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　　同日，浙商证券杭州杭大路营业部也因未识别廉洁从业风险点被浙江证监局采取监管谈话措施，营业部负责人俞杭对上述问题负有责任。

　　据了解，浙商证券成立于2002年5月，2017年6月在上海证券交易所挂牌上市，是浙江省首家国有控股的上市券商，实际控制人为浙江省交通投资集团。2026年上半年，公司实现营业收入57.03亿元，同比增49.33%；归母净利润为16.11亿元，同比增长40.21%；基本每股收益0.36元，同比增长44.00%。从主营业务来看，报告期公司经纪业务手续费净收入为20.11亿元，同比增超5成。

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